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上周五,慧球科技成了資本市場的熱詞。這家公司遭強制停牌不說,還被中國證監(jiān)會立案調查。上證所的通報更加嚴厲,要求慧球科技就信息披露違法違規(guī)問題在9月9日前限期整改,否則將對公司股票實施ST處理,轉入風險警示板交易。
慧球科技究竟犯了什么事,讓監(jiān)管部門如此“光火”?原來,這家公司在信息披露方面亂象叢生,早就被上證所盯上了,要求該公司發(fā)布公告前應先由上證所審核。近日,該公司將一份公告提交審核,上證所提出了相關修改要求,結果這家公司非但不修改,未經修改的公告原文竟出現在股吧上。這就變成“涉嫌泄露尚未對外披露的重大信息”,問題搞大了。
不僅如此,當上證所試圖和該公司董事長聯系,對方卻“玩失蹤”,聯系不上,而且公司董事會秘書、證券事務代表都不具有任職資格,這意味著該公司處于失控狀態(tài),無法有效監(jiān)管。在這樣的情況下,監(jiān)管部門當然只有要求該公司停牌整頓,若未整改到位,不排除送它“上路”(退市)。
類似信披亂象,是該治一治了。特別是在證監(jiān)會提出依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管的背景下,如果任由上市公司率性而為,又如何去推動各項監(jiān)管工作?這家公司在信披方面呈現亂象,一方面在于公司治理混亂,差不多只剩一個“殼”。據《羊城晚報》等報道,慧球科技從2007年以來,至少經歷6次重組失敗9次定增失敗,存在公司股權分散,無實際控制人,甚至無主營業(yè)務等問題。另一方面,或許也在于該公司心存僥幸,自以為不履行信息披露義務也不會怎么樣。這自然是想當然了,或者說是“老黃歷”了。
國內上市公司過去在信息披露方面存在問題的,確實不止一家。曾幾何時,國內資本市場出現過許多“奇葩公告”,儼然成為搞笑段子的一個集散地。例如,2013年某上市公司發(fā)布公告,對每持有1000股的股東發(fā)放一盒黑芝麻乳產品;另一家醫(yī)藥公司公告,將向股東免費贈送自己的新產品安全套、感冒藥和艾滋病快速自檢試劑三選一。又如,2014年博元投資在年報開篇表示“無法保證年報內容的真實、準確、完整”。某啤酒公司曾發(fā)布公告稱,其業(yè)績下滑是因為“嚴打酒后駕車”。
對這些“奇葩公告”,有些投資者可能一笑了之。實際上,這樣做不可避免會傷害到信息披露制度的嚴肅性、真實性。信息披露是上市公司與投資者溝通的重要窗口,也是接受投資者監(jiān)督的重要渠道,如果這個窗口和渠道失靈,或者被上市公司人為遮蔽,最終將損害到投資者的切身利益。所以,對試圖規(guī)避公告義務,刻意在公告中攪混水、放煙霧彈等亂象,應當發(fā)現一例處罰一例,不能手軟。
慧球科技接下來如何整改,值得關注。通過這一案例,監(jiān)管部門釋放的信號非常明確,就是原來隨意對待信息披露的做法是行不通的,如果上市公司不從完善自身信披機制入手,依法依規(guī)做好信息披露工作,下一次被監(jiān)管部門盯上的說不定就是自己了。
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