提要

　　瑞典科學(xué)院將2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給威廉姆森，以表彰“他對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的分析，特別是對(duì)公司的經(jīng)濟(jì)治理邊界的分析”。

　　威廉姆森對(duì)“交易費(fèi)用”作了更深入的研究，他形象地將“交易費(fèi)用”比喻為物理學(xué)中的摩擦力。正是將交易作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，猶如找到一把解剖市場經(jīng)濟(jì)的手術(shù)刀，從而透徹地研究企業(yè)在市場中的作用，讓人們進(jìn)一步明確企業(yè)的本質(zhì)，發(fā)揮企業(yè)家的創(chuàng)新能力，解剖一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力和秘密。

　　他是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”命名者，被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人

　　在市場經(jīng)濟(jì)大潮和全球化時(shí)代，一個(gè)國家的企業(yè)實(shí)力如何，直接決定著該國在世界經(jīng)濟(jì)版圖的位置。而企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的核心力量，企業(yè)家與經(jīng)濟(jì)增長密切相關(guān)，企業(yè)家的多寡往往是衡量一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的重要標(biāo)志。因此，企業(yè)和企業(yè)家成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要課題。

　　作為研究企業(yè)理論的重要學(xué)者，2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者奧利弗·威廉姆森教授（Oliver E.Williamson）于當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月21日在美國逝世，享年87歲。

　　威廉姆森是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”命名者，被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，使科斯的交易費(fèi)用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的分支。瑞典科學(xué)院將2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給威廉姆森，以表彰“他對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的分析，特別是對(duì)公司的經(jīng)濟(jì)治理邊界的分析”。

　　當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，不同于傳統(tǒng)的以凡勃侖、康芒斯、加爾布雷斯等人為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。它是以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度，因此是能被當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派所接納的新領(lǐng)域。此分支的啟蒙者科斯本人榮獲1991年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。繼他之后，道格拉斯·諾思也戴上諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的桂冠，不僅肯定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位，而且顯示了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科交叉和融合的強(qiáng)大生命力。

　　威廉姆森自1998年以來在美國加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士、美國國家科學(xué)院院士、美國藝術(shù)與科學(xué)院院士、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)員。

　　威廉姆森并不是一開始就對(duì)于經(jīng)濟(jì)理論研究展現(xiàn)出很大的興趣與才華，他最早想成為一名律師。1958年，他到斯坦福大學(xué)攻讀工商管理的哲學(xué)博士學(xué)位，當(dāng)他學(xué)了以保羅·薩繆爾森的著作為教材的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程后，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了濃厚的興趣，并廣泛地選修了諸如肯尼思·阿羅等人的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論課程。1963年，威廉姆森獲得了卡內(nèi)基梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。

　　威廉姆森早期的研究領(lǐng)域是工業(yè)組織和價(jià)格應(yīng)用理論。他的第一篇論文《管理權(quán)限和企業(yè)行為》，他的第一本專著《自由支配行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)：廠商理論中的管理目標(biāo)》，都是關(guān)于工業(yè)組織的。1970年，當(dāng)他在賓夕法尼亞大學(xué)任教時(shí)，需要他開設(shè)一門組織理論的課程，這件事成了他轉(zhuǎn)向交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的直接原因。沒想到，他就是在這個(gè)領(lǐng)域成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的佼佼者。

　　他開創(chuàng)了自己的研究領(lǐng)域——企業(yè)組織理論與交易費(fèi)用研究

　　正如科斯所說，“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)�！毙轮贫冉�(jīng)濟(jì)學(xué)就是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)研究人、制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及它們之間的相互關(guān)系。

　　威廉姆森研究的一個(gè)起點(diǎn)與約翰· 康芒斯1935年的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》有關(guān)。以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要是商品和價(jià)格，而少關(guān)注交易。是康芒斯明確了 “交易”一般化、概念化的工作，他把 “交易”和“生產(chǎn)”這個(gè)概念相對(duì)應(yīng)，指出交易是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小分析單位，他進(jìn)一步將“交易”分為三種基本類型：買賣的交易，即平等人之間的交換關(guān)系；管理的交易，即上下級(jí)之間的命令和服從關(guān)系；限額的交易，主要是指政府對(duì)個(gè)人的關(guān)系。康芒斯認(rèn)為，這三種職能上相互依存的交易，共同構(gòu)成我們稱作“運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)”的整個(gè)組織。

　　當(dāng)然，對(duì)康芒斯影響最大的是科斯。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是由科斯1937發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章所開創(chuàng)的。既然個(gè)體生產(chǎn)之間可以通過市場交易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)合作，為什么還會(huì)存在企業(yè)呢？是什么因素決定了企業(yè)的規(guī)模？為此，科斯提出了“交易費(fèi)用”的概念。所謂交易費(fèi)用，是為了完成交易所必需的度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴和交易價(jià)格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對(duì)之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費(fèi)用的總和。隨后，科斯發(fā)表于1960年的《社會(huì)成本問題》進(jìn)一步把外部性問題和交易費(fèi)用聯(lián)系起來。提出了著名的科斯定理：若交易費(fèi)用為零，無論產(chǎn)權(quán)如何界定，都可以通過市場交易達(dá)到資源的最佳配置。即若交易費(fèi)用為零，市場在配置資源時(shí)是完全有效的。

　　可是交易費(fèi)用為正的情況下，市場一定是最有效的資源配置方式嗎？是否存在著更有效的方式呢？肯尼思·阿羅在1969年發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織：關(guān)于市場配置與非市場配置之間選擇的爭論》。當(dāng)市場失效時(shí)，取而代之的資源配置方式是什么。從傳統(tǒng)的觀點(diǎn)考慮，此時(shí)的主體是政府，取代市場的資源配置方法是計(jì)劃。因此，往往陷入是市場還是計(jì)劃這個(gè)古典的爭論�？夏崴肌ぐ⒘_指出，克服市場失敗的主體，不一定只限于政府，一般地可以說是“組織”，所謂組織是在價(jià)格體系難以順利發(fā)揮作用的情況下，為體現(xiàn)集團(tuán)行動(dòng)的優(yōu)點(diǎn)而采取的手段。企業(yè)、工會(huì)、大學(xué)、政府等都是組織，在價(jià)格體系或市場不能適當(dāng)發(fā)揮作用的領(lǐng)域中，這些組織可以進(jìn)行資源配置。

　　正是在這些前人著名理論的啟發(fā)下，威廉姆森開創(chuàng)了他的研究領(lǐng)域——企業(yè)組織理論與交易費(fèi)用研究。