從世界大學(xué)排名看我國大學(xué)發(fā)展

　　上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心主任 劉念才

　　大學(xué)排名是一種全球性現(xiàn)象，世界上高等教育規(guī)模較大的國家都有“國家大學(xué)排名”。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和高等教育國際化的不斷深入發(fā)展，國際性的“世界大學(xué)排名”也應(yīng)運(yùn)而生。目前，國際上影響較大的是《泰晤士報(bào)高等教育》（Times Higher Education）發(fā)布的世界大學(xué)排名（簡(jiǎn)稱“THE排名”）和英國QS（Quacquarelli Symonds）公司發(fā)布的世界大學(xué)排名（簡(jiǎn)稱“QS排名”），我國上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities，簡(jiǎn)稱“ARWU”）也有一定的影響力。

　　世界大學(xué)排名關(guān)注什么

　　“QS排名”是通過6項(xiàng)指標(biāo)對(duì)世界大學(xué)進(jìn)行評(píng)估，包括學(xué)術(shù)同行評(píng)比（40％權(quán)重）、雇主評(píng)比（10％權(quán)重）、師生比（20％權(quán)重）、師均論文被引用次數(shù)（20％權(quán)重）、國際學(xué)生比例（5％權(quán)重）和國際教師比例（5％權(quán)重）。其中，“學(xué)術(shù)同行評(píng)比”和“雇主評(píng)比”是指聲譽(yù)調(diào)查，前者指被調(diào)查者認(rèn)為其研究領(lǐng)域內(nèi)最頂尖的數(shù)所大學(xué)，后者指招聘人員最愿意雇用哪幾所大學(xué)的畢業(yè)生�！皫熒取敝饕u(píng)估學(xué)生個(gè)人是否能夠從大學(xué)的教學(xué)資源中得到足夠的關(guān)注，“師均論文被引用次數(shù)”主要評(píng)估大學(xué)研究的影響力，“國際學(xué)生比例”和“國際教師比例”主要評(píng)估大學(xué)的國際吸引力和參與全球化進(jìn)程的程度。

　　《泰晤士報(bào)高等教育》在2004—2009年，一直與QS公司聯(lián)合發(fā)布世界大學(xué)排名，自2010年開始發(fā)布新版“THE排名”。“THE排名”的指標(biāo)體系分為教學(xué)（30％權(quán)重）、研究（30％權(quán)重）、論文引用（30％權(quán)重）、國際化程度（7.5％權(quán)重）、企業(yè)經(jīng)費(fèi)（2.5％權(quán)重）共5個(gè)方面13項(xiàng)指標(biāo)。其中，“教學(xué)”指標(biāo)主要評(píng)估大學(xué)的授課和學(xué)習(xí)環(huán)境，具體包括與教學(xué)有關(guān)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查（15%權(quán)重）、師生比（4.5%權(quán)重）、博士學(xué)位與學(xué)士學(xué)位授予數(shù)之比（2.25%權(quán)重）、師均博士學(xué)位授予數(shù)（6%權(quán)重）、師均辦學(xué)經(jīng)費(fèi)（2.25%權(quán)重）；“研究”指標(biāo)主要評(píng)估大學(xué)研究的密集程度和卓越程度，具體包括與研究有關(guān)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查（18%權(quán)重）、師均研究經(jīng)費(fèi)（6%權(quán)重）、師均論文發(fā)表數(shù)（6%權(quán)重）；“論文引用”指標(biāo)主要評(píng)估大學(xué)研究的影響力，只設(shè)近5年標(biāo)準(zhǔn)化論文引用率一個(gè)指標(biāo)；“國際化程度”指標(biāo)主要評(píng)估大學(xué)的多元化和國際學(xué)術(shù)合作水平，具體包括外籍教師比例（2.5%權(quán)重）、外籍學(xué)生比例（2.5%權(quán)重）、國際合作論文比例（2.5%權(quán)重）；“企業(yè)經(jīng)費(fèi)”指標(biāo)主要評(píng)估大學(xué)的知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)造社會(huì)生產(chǎn)價(jià)值情況，即通過創(chuàng)新、發(fā)明、咨詢等方式幫助企業(yè)，只設(shè)師均企業(yè)資助科研經(jīng)費(fèi)一個(gè)指標(biāo)。

　　“ARWU”，顧名思義，主要關(guān)注大學(xué)的學(xué)術(shù)成果。它采用國際可比的科研成果和學(xué)術(shù)表現(xiàn)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體包括獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)（10%權(quán)重）、獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)（20%權(quán)重）、各學(xué)科被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)（20%權(quán)重）、在《自然》或《科學(xué)》雜志上發(fā)表的論文折合數(shù)（20%權(quán)重）、被科學(xué)引文索引和社會(huì)科學(xué)引文索引收錄的論文數(shù)（20%權(quán)重），以及師均學(xué)術(shù)表現(xiàn)（10%權(quán)重）。

　　我國大學(xué)在排名中表現(xiàn)如何

　　雖然世界大學(xué)排名并不能代表和說明一切，但我們還是可以從近年來的排名中分析我國在建設(shè)世界一流大學(xué)方面的表現(xiàn)。

　　從近些年的“QS排名”和“THE排名”來看，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)幾乎一直位列前200名。其中，北京大學(xué)和清華大學(xué)一路領(lǐng)先，均在50名左右，主要原因是它們的聲譽(yù)調(diào)查得分很高，在國際上獲得了較高的知名度。另外，近3年來，浙江大學(xué)、北京師范大學(xué)、西安交通大學(xué)、中山大學(xué)、中國人民大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、武漢大學(xué)、武漢理工大學(xué)也有不俗表現(xiàn)，均有進(jìn)入前400名甚至擠入前200名。這說明我國高水平大學(xué)越來越受到國際高等教育界關(guān)注。但從世界范圍看，除了美國、英國等老牌教育發(fā)達(dá)國家，法國、德國、日本、韓國等都意識(shí)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代世界一流大學(xué)在國家發(fā)展中的戰(zhàn)略性地位，紛紛推出各自的重點(diǎn)建設(shè)計(jì)劃。面對(duì)這種激烈競(jìng)爭(zhēng)，我國大學(xué)仍需再接再厲，持之以恒、有條不紊地加快建設(shè)世界一流大學(xué)。

　　從近10年的“ARWU”來看，我國（大陸地區(qū)）入圍世界500強(qiáng)的大學(xué)從2004年的8所到2013年的28所，這種增長(zhǎng)反映出我國高水平大學(xué)在學(xué)術(shù)表現(xiàn)上的進(jìn)步。具體而言，我國大學(xué)在國際論文總量指標(biāo)上的表現(xiàn)最好，部分學(xué)校已經(jīng)達(dá)到或超過世界百強(qiáng)大學(xué)的平均水平。但整體而言，我國大學(xué)在國際學(xué)術(shù)大師和有重要國際影響的學(xué)術(shù)成果等方面，與世界百強(qiáng)大學(xué)相比還有不小差距。

　　觀察我國建設(shè)世界一流大學(xué)的兩個(gè)維度（觀察者說）

　　國家教育發(fā)展研究中心主任 張 力

　　我國如何建設(shè)世界一流大學(xué)，是近年來人們比較關(guān)注的話題。當(dāng)前，我們可以從兩個(gè)維度來觀察我國建設(shè)世界一流大學(xué)的處境。

　　第一個(gè)維度：同一坐標(biāo)中的差距

　　第一個(gè)維度是把我國大學(xué)和世界上其他國家的大學(xué)放在同一個(gè)坐標(biāo)中來觀察。這一坐標(biāo)主要包括教育水平、高等教育水平和世界大學(xué)排名的國際比較。從這一維度來觀察，我國大學(xué)發(fā)展水平大致好于多數(shù)發(fā)展中國家大學(xué)，與發(fā)達(dá)國家大學(xué)的差距逐漸縮小，一些大學(xué)初步具備了沖擊世界一流大學(xué)的基本條件。

　　教育水平的國際比較。聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署每年公布“人類發(fā)展指數(shù)”。2010年以來的新指數(shù)由3項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成，即人均期望壽命、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（購買力平價(jià)）、人均受教育程度（由25歲及以上人口受教育年限和5歲人口期望受教育年限加權(quán)生成）。1980—2013年間，我國這一指數(shù)從0.407的低水平組躍至0.699的中等水平組，在187個(gè)國家中排第101位，其中教育指標(biāo)排位要略高于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)排位。

　　高等教育水平的國際比較。2012年我國高等教育總規(guī)模為3325.2萬人，穩(wěn)居全球第一。同年，毛入學(xué)率創(chuàng)30%的歷史新高，在聯(lián)合國教科文數(shù)據(jù)庫中，高于同期中亞、阿拉伯、西南亞、撒哈拉以南非洲地區(qū)，與東亞和太平洋地區(qū)持平，尚低于北美和西歐、中東歐、拉美和加勒比地區(qū)，位居世界平均水平。但根據(jù)國際高校聯(lián)盟的2012—2013年全球高教體系排名，在采用衡量高教體系的資源、環(huán)境、國際連通性、產(chǎn)出等質(zhì)量組合性指標(biāo)后，我國在50個(gè)國家中排到40位左右，顯著低于發(fā)達(dá)國家水平。

　　世界大學(xué)排名的國際比較。近年來，各種各樣、見仁見智的世界大學(xué)排名層出不窮。盡管這些排名榜都有過度關(guān)注大學(xué)績(jī)效尤其是關(guān)注自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)研究成果的偏向，多少有些忽略大學(xué)在人文社會(huì)科學(xué)、教學(xué)質(zhì)量和社區(qū)服務(wù)推廣等方面的成就，但總體來說，我國能夠進(jìn)入前200名的大學(xué)不足10所。這足以讓我們感受到我國建設(shè)世界一流大學(xué)的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力。

　　從以上三個(gè)方面的比較中可以看出，我國一些大學(xué)初步具備了沖擊世界一流大學(xué)的基本條件。改革開放以來特別是世紀(jì)之交以來，我國高等教育追趕世界平均水平的步幅明顯加速。如果基于國際學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，少數(shù)研究型或綜合性大學(xué)在許多學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)取得突破性進(jìn)展，將許多發(fā)展中國家大學(xué)甩在后面。但是，要建設(shè)世界一流大學(xué)，我國在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力、科技創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)技術(shù)層級(jí)和吸納就業(yè)能力等方面還需持續(xù)改善；在高教體系內(nèi)部以及高教體系與外部系統(tǒng)之間，制約運(yùn)行質(zhì)量、資源共享、協(xié)同創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙依然突出。因此，我國大學(xué)要縮小與世界一流大學(xué)的差距，難度上也不容低估。

　　第二個(gè)維度：不同標(biāo)尺下的差異

　　所謂差距屬同一坐標(biāo)，差異則是不同標(biāo)尺。我國與其他國家相比，文字、教育、科技的歷史發(fā)展路徑迥異，這也導(dǎo)致我國大學(xué)賴以生存的“土壤”與其他國家大學(xué)相比存在較大差異。不過，原本迥然不同的發(fā)展路徑在21世紀(jì)相互融合的程度空前提升。從這一維度來觀察，文化背景的差異、多元文化的交流既是我國建設(shè)世界一流大學(xué)的特有財(cái)富，又將帶來難以避免的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

　　從文字方面看，我國最早的成型文字為大汶口象形文字，此后漢字自循演進(jìn)之路，衍生出獨(dú)特的漢字體系，承載著綿延不絕的中華文明，也帶來了中外文化的差異。從教育方面看，我國封建社會(huì)形成較為成熟的官私學(xué)體系，由科舉牽引，鄉(xiāng)學(xué)私塾與書院結(jié)合，與歐洲教育路向不同。至明清西學(xué)漸入，受其影響，清末終廢科舉，改立學(xué)堂。民國初辦學(xué)校，才建立了近代教育制度。新中國成立60多年來，教育體系幾經(jīng)變革，當(dāng)代大學(xué)也遠(yuǎn)離古代書院傳統(tǒng)，而是汲取西方學(xué)科專業(yè)模板為我所用，逐漸在全球高等教育體系中占有一席之地。從科技方面看，我國科技自夏商周積累，春秋戰(zhàn)國奠基，秦漢形成體系，與西方分道而行。此后經(jīng)三國兩晉南北朝發(fā)展，隋唐五代持續(xù)，我國科技在宋遼金元時(shí)期達(dá)到高峰，到明清則開始緩慢衰落。西方近代科技傳入我國后，二者開始逐漸匯合融通。

　　文字、教育、科技等方面發(fā)展路徑的差異，決定了在中國“土壤”上建設(shè)世界一流大學(xué)，必須直面“道、理、學(xué)、術(shù)”關(guān)系。其中，在“學(xué)”與“術(shù)”上，已有全球共識(shí)度相當(dāng)高的客觀標(biāo)準(zhǔn)，少數(shù)國家依仗現(xiàn)代大學(xué)發(fā)軔優(yōu)勢(shì)，占據(jù)多數(shù)學(xué)科專業(yè)前沿，擁有一些學(xué)術(shù)領(lǐng)域明顯的話語權(quán)。但在“道”與“理”上，比如涉及精神文明的深層問題，則應(yīng)正視我國與其他國家之間的必要差異，做到和而不同、求同存異，在尊重國際學(xué)術(shù)界既有規(guī)則的基礎(chǔ)上，植根于中國傳統(tǒng)文化，逐漸培育壯大我國學(xué)術(shù)界的全球話語權(quán)。我國建設(shè)世界一流大學(xué)，勢(shì)必要堅(jiān)持本色、辦出特色，堅(jiān)守和創(chuàng)新本土化的“道”、“理”的基石，熟悉和搶占全球化的“學(xué)”、“術(shù)”的前沿。