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人民網北京9月29日電(呂騫)8月30日至9月30日,國務院法制辦就《私募投資基金管理暫行條例(征求意見稿)》(簡稱“《條例》”)公開向社會各界征求意見。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)高度重視,分別在北京、深圳、上海等地組織了多場系列研討座談會,邀請協(xié)會私募證券、私募創(chuàng)投和私募股權及并購專業(yè)委員會、各類私募基金管理人、各地方性私募基金行業(yè)協(xié)會、基金外包服務機構、多家律師事務所等逾百家機構參會,圍繞《條例》的必要性和重要性、私募基金的內涵與外延以及征求意見稿的具體條文,進行了全面、深入、系統(tǒng)地專題研討,收集形成了一系列建設性的修改建議和意見。
綜合各次專題研討座談會的情況,絕大多數(shù)與會代表形成以下基本共識:
一是《條例》是黨中央、國務院確定的全面深化改革急需出臺的重要立法項目,是落實第五次全國金融工作會議的重大舉措。私募基金行業(yè)熱烈呼吁緊緊抓住難得的立法機遇期,迫切希望《條例》早日出臺。這次《條例》充分反映了我國私募基金登記備案制度三年多來的監(jiān)管實踐和行業(yè)現(xiàn)狀,很大程度上彌補了私募基金行業(yè)的上位法源,有助于形成和完善包括私募證券基金、股權和創(chuàng)業(yè)投資基金在內的行業(yè)基礎法律體系和監(jiān)管體制機制,促進私募基金行業(yè)更加規(guī)范健康發(fā)展。盡早出臺《條例》是當務之急。
二是《條例》應當明確各類組織形式的基金的經營性信托本質,將《基金法》、《信托法》作為《條例》的立法依據(jù),從而明確基金管理人對基金投資者的受托責任,更好地堅持投資者利益至上的原則。
三是《條例》應當充分厘清私募基金的內涵和外延,遵循國際證監(jiān)會(IOSCO)提出的私募基金的標準和特征,強調“非公開募集”、“向合格投資者募集”、“組合投資”、“賣者盡責、買者自負”和“收益共享、風險自擔”五項基本特征,著重從募集行為和持續(xù)信息提供的角度進行監(jiān)管。
四是《條例》法律位階較高,在立法內容上宜求同存異,主要規(guī)范一般性、根本性和原則性問題,做好行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管體制的頂層設計。相關操作性和政策性內容可以通過配套修訂部門規(guī)章及自律規(guī)則來解決。
五是根據(jù)《基金法》、中央編辦和證監(jiān)會的授權,三年多以來,中基協(xié)扎實開展私募基金登記備案和自律管理工作,初步形成和規(guī)范了行業(yè)秩序,逐漸樹立了以私募基金行業(yè)持續(xù)信用記錄和積累為核心的自律管理邏輯,搭建了行業(yè)自律規(guī)則體系,為行業(yè)發(fā)展提供了重要的制度和數(shù)據(jù)基礎,成績有目共睹。實踐證明,我國私募基金行業(yè)施行“統(tǒng)一標準、集中備案、分類監(jiān)管、信息共享”是行之有效的。
下一步,中基協(xié)將進一步整理匯集各方面對征求意見稿的建設性的意見和建議,正式向國務院法制辦和證監(jiān)會提出書面反饋。
中基協(xié)相關負責人表示,即將正式出臺的《條例》,將根本性地理順私募基金行業(yè)管理體制機制,引領行業(yè)步入健康有序發(fā)展的道路。協(xié)會將不遺余力地繼續(xù)協(xié)助相關部門加速推動《條例》的完善和頒布實施,與私募基金行業(yè)各方一道,不斷改進和完善私募基金自律管理工作,不負重托,不辱使命,為我國私募基金行業(yè)基業(yè)長青,保駕護航。
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