參觀者在江蘇南京舉行的軟件產(chǎn)品和信息服務(wù)交易博覽會上觀摩大數(shù)據(jù)信息應用展示。新華社發(fā)（蘇陽攝）

歐陽峣 人物素描：郭紅松

劉霞輝 人物素描：郭紅松

黃先海 人物素描：郭紅松

金鄧建 人物素描：郭紅松

編者按

　　習近平總書記在黨的十九大報告中強調(diào)：“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐�！蔽覀円獔远ú灰频刎瀼貏�(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享新發(fā)展理念，其中創(chuàng)新發(fā)展是居于首位的，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略在現(xiàn)代化全局中居于核心位置。在中國特色社會主義發(fā)展的新時代，實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢，需要貫徹新發(fā)展理念，努力培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢，為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系提供有力的支撐。為此，本刊特邀請四位專家圍繞“后發(fā)大國怎樣培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢”的主題展開討論。

　　主持人：

　　本報記者 張雁

　　嘉 賓：

　　歐陽峣（湖南師范大學副校長）

　　劉霞輝（中國社會科學院研究員）

　　黃先海（浙江大學長江學者特聘教授）

　　金鄧建（美國迪金斯學院講席教授）

培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢是后發(fā)國家發(fā)展的核心動力

　　主持人：黨的十九大報告提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”，把創(chuàng)新同建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系結(jié)合起來，使創(chuàng)新是國家興旺發(fā)達的不竭動力的理念更加具體化了。在中國特色社會主義發(fā)展的新時代，我們怎樣站在歷史和現(xiàn)實結(jié)合的高度，深刻地理解創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的重要作用？深刻地理解培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢的重大意義？

　　歐陽峣：縱觀世界文明史，每一次科學技術(shù)的革命都給生產(chǎn)和生活帶來巨大而深刻的影響，從而推動人類社會的進步。中國古代曾經(jīng)有過經(jīng)濟繁榮和國家鼎盛，出現(xiàn)了眾多的能工巧匠，產(chǎn)生了影響世界歷史進程的“四大發(fā)明”，向世界展現(xiàn)了繁榮富強的大國形象；然而在現(xiàn)代化進程中成為落伍者，關(guān)鍵原因就是缺乏技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。近代以來，中國的仁人志士孜孜以求地致力于中華民族的復興，尋求推動國家走向富強的道路。在中國特色社會主義的實踐中，鄧小平同志作出了“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論斷，習近平同志深刻地指出：“一個國家只是經(jīng)濟體量大，還不能代表強。我們是一個大國，在科技創(chuàng)新上要有自己的東西�！�

　　目前，中國經(jīng)濟發(fā)展處在從高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段的轉(zhuǎn)型時期，這是一個由粗放型增長轉(zhuǎn)向集約型增長的過程，前者主要依靠生產(chǎn)要素的巨大投入推動經(jīng)濟增長，后者主要依靠科技進步推動經(jīng)濟增長。我們要建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，其核心應該是建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，為此，要把科技創(chuàng)新作為戰(zhàn)略支撐。改革開放以來，中國通過大量引進發(fā)達國家的先進技術(shù)和設(shè)備，利用技術(shù)擴散效應實現(xiàn)技術(shù)追趕，依靠模仿創(chuàng)新縮小了同世界先進技術(shù)水平的差距，推動了經(jīng)濟的高速和持續(xù)增長。然而，隨著國家要素稟賦和技術(shù)能力的演進，技術(shù)創(chuàng)新將進入換擋期，需要從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新。而要解決當前經(jīng)濟發(fā)展中的粗放型增長方式和低端產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，跨越“中等收入陷阱”，從經(jīng)濟大國走向經(jīng)濟強國，就必須把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，努力培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢。

　　金鄧建：美國成為20世紀的世界霸主，很大程度上來自于它對英國和德國科學技術(shù)及制度創(chuàng)新的創(chuàng)造性吸收、綜合和超越。我們可以看到，美國構(gòu)建了一整套能夠激勵創(chuàng)新的制度和政策，使創(chuàng)新活力不衰，推動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。在工業(yè)化的過程中，從電燈發(fā)明者愛迪生、飛機發(fā)明者萊特兄弟到微軟公司創(chuàng)始人比爾·蓋茨，這些持續(xù)不斷的重大發(fā)明和創(chuàng)新，催生了新的產(chǎn)業(yè)，大幅度提高了美國的生產(chǎn)率，增強了經(jīng)濟實力和綜合國力。中國自改革開放以來，通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟的迅速發(fā)展，成為在世界上有影響力的新興大國。中國要重新走進世界舞臺中心，就要在吸收西方現(xiàn)代科技的基礎(chǔ)上進行超越，同時應該進行制度創(chuàng)新，真正形成自身的創(chuàng)新優(yōu)勢。

　　黃先海：怎樣推動非技術(shù)前沿經(jīng)濟體獲得更快的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長，始終是國際發(fā)展經(jīng)濟學的主要議題。后發(fā)大國擁有龐大的市場規(guī)模，可以依托國內(nèi)市場規(guī)模形成三大創(chuàng)新優(yōu)勢。第一種優(yōu)勢是面向當代前沿技術(shù)的跟進創(chuàng)新優(yōu)勢，即通過模仿發(fā)達國家的先進技術(shù)進行追趕，追蹤和跟進前沿技術(shù)；第二種優(yōu)勢是面向下一代技術(shù)的“蛙跳”創(chuàng)新優(yōu)勢，即在追趕到接近世界前沿技術(shù)的時候，通過集成創(chuàng)新和自主創(chuàng)新實現(xiàn)“蛙跳”，超越世界前沿技術(shù)；第三種優(yōu)勢是面向未知新興技術(shù)的試錯創(chuàng)新優(yōu)勢，即基于后發(fā)大國巨大的市場規(guī)模和多維的市場結(jié)構(gòu)，不同技術(shù)創(chuàng)新方向上的企業(yè)和技術(shù)均能獲得一定的市場回報激勵，從而容納更高的創(chuàng)新試錯密度。世界大國經(jīng)濟趕超的歷史表明，后發(fā)國家很難在現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)濟模式下超越領(lǐng)先國家，而是要在下一代技術(shù)上實現(xiàn)根本性超越。中國作為后發(fā)大國，擁有上述三大創(chuàng)新優(yōu)勢，目前最關(guān)鍵的問題是怎樣實現(xiàn)“蛙跳”，實現(xiàn)對國際前沿技術(shù)的超越。

建設(shè)國家創(chuàng)新體系是培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢的基礎(chǔ)

　　主持人：2016年5月，我國出臺了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出建設(shè)國家創(chuàng)新體系的任務(wù)。國家創(chuàng)新優(yōu)勢的基礎(chǔ)是國家創(chuàng)新體系，它應該是包括技術(shù)創(chuàng)新要素和技術(shù)創(chuàng)新方式的有機系統(tǒng)。我們應該怎樣增加這些技術(shù)創(chuàng)新要素，選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新方式，從而培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢？

　　歐陽峣：建設(shè)國家創(chuàng)新體系是復雜的系統(tǒng)工程，主要包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新機制以及各種資源優(yōu)化配置的整體效能。從創(chuàng)新主體看，要明確企業(yè)、科研院所、高等學校、社會組織等各類創(chuàng)新主體的功能定位，充分發(fā)揮其在技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)中的作用；從制度安排上看，要構(gòu)建政府和市場結(jié)合的機制，完善激勵政策體系和保護創(chuàng)新的法律制度；從創(chuàng)新環(huán)境看，要營造鼓勵創(chuàng)新的社會環(huán)境，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力。黨的十九大報告強調(diào)：“建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。”建設(shè)國家創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系，從總體目標看，就是使創(chuàng)新鏈條有機銜接，創(chuàng)新體系協(xié)同高效，構(gòu)建科學的創(chuàng)新治理體系。

　　怎樣培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢？這個問題不僅涉及創(chuàng)新主體的培育、創(chuàng)新鏈條的構(gòu)建，而且涉及選擇適宜的創(chuàng)新方式問題。前面說過，后發(fā)國家有一種技術(shù)性后發(fā)優(yōu)勢，主要表現(xiàn)為后發(fā)國家學習和追趕發(fā)達國家，即從先發(fā)國家引進各種先進技術(shù)，經(jīng)過模仿和消化吸收，利用技術(shù)外溢效應獲得后發(fā)利益，盡快縮小同發(fā)達國家的技術(shù)差距。因此，后發(fā)國家在工業(yè)化初期，可以選擇模仿創(chuàng)新的方式，基于后發(fā)優(yōu)勢形成國家創(chuàng)新優(yōu)勢；然而，當后發(fā)國家的技術(shù)水平接近和達到世界先進技術(shù)水平的時候，應該實現(xiàn)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，以自主創(chuàng)新構(gòu)建國家創(chuàng)新優(yōu)勢，盡快走向國際技術(shù)前沿，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，在國際經(jīng)濟分工中進入價值鏈高端。為此，我們既要瞄準世界科技前沿，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果的重大突破，又要突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，以這樣的技術(shù)創(chuàng)新支撐國家的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

　　劉霞輝：中國屬于典型的發(fā)展中大國，主要擁有兩種優(yōu)勢：首先是作為后發(fā)國家，可以模仿發(fā)達國家的先進技術(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新中可以減少初期研發(fā)投資的風險，從而具有后發(fā)優(yōu)勢；其次是作為人口眾多的大國，具有規(guī)模龐大的技術(shù)市場，可以為技術(shù)創(chuàng)新提供巨大的消費空間，從而具有大國優(yōu)勢。具體地說，培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢，應該從兩個方面著手：一是從整體創(chuàng)新系統(tǒng)上進行突破，將技術(shù)平臺和消費平臺結(jié)合，才有可能保持技術(shù)的長期收益，為此，中國的技術(shù)創(chuàng)新應立足于中國的人口規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)特點，為消費者提供適宜的消費品；二是企業(yè)和市場緊密配合，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要適合技術(shù)市場的需求。同時，應該形成一套有效的創(chuàng)新支撐系統(tǒng)，如通過產(chǎn)學研結(jié)合使企業(yè)以更快的速度和更低的成本獲得技術(shù)，并在稅收和金融上支持創(chuàng)新類產(chǎn)品。只有這樣，才能使大國優(yōu)勢在技術(shù)創(chuàng)新方面得到充分發(fā)揮。

　　黃先海：后發(fā)大國龐大的市場規(guī)模和多元的結(jié)構(gòu)，使其內(nèi)生地存在創(chuàng)新優(yōu)勢。推動潛在的創(chuàng)新優(yōu)勢向現(xiàn)實轉(zhuǎn)化，需要三個支撐條件：第一，實現(xiàn)跟進創(chuàng)新優(yōu)勢，需要基于國家要素稟賦和企業(yè)技術(shù)能力，學習和吸收當代前沿技術(shù)，進行“干中學”和“出口中學”，但要避免落入“分工鎖定”和“技術(shù)鎖定”，從而在追趕中實現(xiàn)超越；第二，實現(xiàn)蛙跳創(chuàng)新優(yōu)勢，需要面向下一代技術(shù)有導向地開展自主研發(fā)，在技術(shù)迭代和產(chǎn)品換代的臨界點，政府應給予合理的創(chuàng)新導向和產(chǎn)權(quán)激勵，為蛙跳創(chuàng)新創(chuàng)造條件；第三，實現(xiàn)試錯創(chuàng)新優(yōu)勢，這是為了降低信息不確定性和誤判風險。在大量微觀企業(yè)進行頻繁的試錯性創(chuàng)新時，企業(yè)特別需要自由競爭環(huán)境，包括自由進入、創(chuàng)新激勵、動態(tài)退出和市場篩選等。將三大創(chuàng)新優(yōu)勢有機結(jié)合，可以有效地推動后發(fā)大國的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步。

　　金鄧建：后發(fā)大國發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的后發(fā)優(yōu)勢，需要構(gòu)建相應的動態(tài)系統(tǒng)。從縱向看，第一層次是企業(yè)戰(zhàn)略上的單個產(chǎn)品競爭優(yōu)勢；第二層次是產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)群競爭優(yōu)勢；第三層次是國家科技創(chuàng)新制度及產(chǎn)業(yè)發(fā)展改革的競爭優(yōu)勢；第四層次是在世界文明的演化及興衰視野中的競爭優(yōu)勢。而從橫向看，則包括地理、資源、人口、經(jīng)濟、政治、文化等諸多方面，它們是相互依存和相互影響的。我們應該致力于各種要素的有機結(jié)合，各個層次的相互連接，從而形成一根完整的創(chuàng)新鏈條。中國從20世紀80年代開始的成功發(fā)展，主要是通過增加資本投資和勞動力數(shù)量擴大國家生產(chǎn)能力，這種以要素投入數(shù)量為基礎(chǔ)的經(jīng)濟戰(zhàn)略，創(chuàng)造了世界最高的GDP增長率。但發(fā)展到現(xiàn)在，產(chǎn)業(yè)升級遇到困難，就像20世紀80年代的日本和90年代的韓國，中國需要重新規(guī)劃一種新的發(fā)展戰(zhàn)略，確立依靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟增長的理念，從制造大國走向制造強國。

建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系

　　主持人：企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的微觀主體，在技術(shù)創(chuàng)新體系中處于重要位置，可以在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮重要的作用。我國的科技體制改革有一個重要任務(wù)，就是要建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，激發(fā)創(chuàng)新主體的活力。我們應該怎樣正確認識和發(fā)揮企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，并且重視弘揚企業(yè)家精神？

　　歐陽峣：當前，中國正在深化科技體制改革，就是要建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的微觀主體，企業(yè)家在經(jīng)濟活動中愈益受到政府和社會重視。正在著力營造保護企業(yè)家合法權(quán)益的法制環(huán)境，促進企業(yè)家公平競爭的市場環(huán)境，激勵企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的社會氛圍。特別是支持企業(yè)家創(chuàng)新發(fā)展，引導金融機構(gòu)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供資金支持；鼓勵企業(yè)家追求卓越，弘揚敢闖敢試、敢于承擔風險的精神，捕捉市場機遇，爭創(chuàng)一流企業(yè)，培育和發(fā)展壯大更多具有國際影響力的領(lǐng)軍企業(yè)。最近，中共中央和國務(wù)院專門就營造企業(yè)家健康成長環(huán)境、弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神、更好發(fā)揮企業(yè)家作用的問題下發(fā)文件，提出了一些支持企業(yè)家創(chuàng)新發(fā)展、追求卓越的具體思路和政策措施。

　　黃先海：培育一批優(yōu)秀的中國企業(yè)家，需要加快建立新的技術(shù)進步激勵體系，為企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營造良好環(huán)境。具體而言，要擴大產(chǎn)品市場的進入端自由度，方便新生企業(yè)的自由進入，促進企業(yè)家創(chuàng)辦新企業(yè)和開拓新領(lǐng)域；要實施階梯遞進的知識產(chǎn)權(quán)保護政策，強化競爭激勵和創(chuàng)新預期，切實保護企業(yè)家的創(chuàng)新權(quán)益；要支持企業(yè)家趕超國際技術(shù)前沿，實施競爭兼容補貼，鼓勵企業(yè)家進行試錯創(chuàng)新。同時，應該把物質(zhì)激勵和精神激勵有機結(jié)合起來，健全一套有效的激勵機制，使那些對技術(shù)進步作出重要貢獻的企業(yè)家，不僅在物質(zhì)利益上得到補償，而且在精神方面得到社會榮譽。

　　劉霞輝：經(jīng)過幾十年的改革開放實踐，中國企業(yè)普遍掌握了全球通用技術(shù)，有的企業(yè)成為了全球創(chuàng)業(yè)的龍頭，所以，中國的企業(yè)家要增強創(chuàng)新發(fā)展的信心。據(jù)統(tǒng)計，目前中國是世界上第二大風險投資國，每年通過各類風險投資建立的企業(yè)有數(shù)十萬家，很多企業(yè)在全球成為獨角獸，還出現(xiàn)了阿里巴巴和騰訊這樣在全球市值領(lǐng)先的大公司。中國擁有巨大的消費市場，并且具備了相對完善的風險投資系統(tǒng)，創(chuàng)新應該是企業(yè)家完全可以嘗試的事情。我們的企業(yè)家要勇于創(chuàng)新，善于創(chuàng)新，特別是從模仿創(chuàng)新走向技術(shù)創(chuàng)新，在追趕前沿技術(shù)的過程中抓住機遇，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的超越。

培育創(chuàng)新文化有利于推動國家創(chuàng)新體系的建設(shè)

　　主持人：黨的十九大報告提出實現(xiàn)引領(lǐng)性原創(chuàng)性成果重大突破，突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。我們在趕超世界先進技術(shù)的過程中，特別需要顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新，而這種類型的創(chuàng)新離不開創(chuàng)新文化環(huán)境。我們應該怎樣培育創(chuàng)新文化，從而適應培育國家創(chuàng)新優(yōu)勢的要求？

　　金鄧建：我認為，近現(xiàn)代西方國家科技的興起，同西方人崇尚懷疑的精神有著密切聯(lián)系。古希臘哲學家和科學家亞里士多德說過：吾愛吾師，吾更愛真理。中國要建設(shè)創(chuàng)新型國家，就應該培養(yǎng)一批不僅擁有世界科學技術(shù)最前沿的知識，而且富有懷疑與挑戰(zhàn)精神的科學家和企業(yè)家，特別是建立一個開放、平等和寬容的平臺讓這些人公平競爭，從而涌現(xiàn)出一批科學大師和喬布斯式的創(chuàng)新巨人。當今的科學技術(shù)只有出現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的時候，后發(fā)者才可以利用由此產(chǎn)生的機會進行“蛙跳”，成功地躍入創(chuàng)新高地。應該培育一種創(chuàng)新文化，倡導懷疑和批判的精神，從而使中國企業(yè)家成為顛覆性創(chuàng)新的引領(lǐng)者，使中國邁入先發(fā)者的行列。

　　劉霞輝：熊彼特把創(chuàng)新引入“創(chuàng)造性破壞”的過程，使得舊的事情被拋棄，或者轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌男问�、新的方法、新的需求和新的習慣。從本質(zhì)上說，創(chuàng)造性破壞一般傾向于通過強化積極的和創(chuàng)造性的發(fā)展特征，減少消極的和破壞性的影響，從而實現(xiàn)未來導向的或預見性的發(fā)展。在有的西方國家，逆行的思維比發(fā)展的思維在公共領(lǐng)域更加盛行，甚至破壞了積極的和未來導向的優(yōu)勢；而在中國，創(chuàng)新不斷成為政府和企業(yè)最關(guān)注的事情，我認為既應該有發(fā)展的思維，通過“創(chuàng)造性破壞”實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟的進步，特別是舊的技術(shù)鏈條的中斷和新的技術(shù)鏈條的形成；同時，也要避免這種現(xiàn)象過熱，應該協(xié)調(diào)好快和慢、動態(tài)和靜態(tài)、新和舊之間的自然平衡，從總體上保持發(fā)展的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

　　歐陽峣：黨的十九大提出了“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”和“倡導創(chuàng)新文化”的任務(wù)，這是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的要求，這三者之間在邏輯上是一致的。倡導創(chuàng)新文化是建設(shè)創(chuàng)新型國家的精神力量，建設(shè)國家創(chuàng)新體系是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要內(nèi)容。從創(chuàng)新文化到創(chuàng)新型國家，再到現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，這是我們分析問題和制定政策的邏輯鏈條。為全面建成社會主義現(xiàn)代化強國，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢，迫切需要貫徹新發(fā)展理念，弘揚創(chuàng)新精神，用創(chuàng)新文化培育中國的企業(yè)家、科學家和全體國民，真正形成促進創(chuàng)新特別是顛覆性創(chuàng)新的文化環(huán)境，進而通過自主創(chuàng)新推動技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的升級，真正進入全球價值鏈的高端，從經(jīng)濟大國邁向經(jīng)濟強國。